Обзор нормативной базы ФСФР России.

Федеральный закон от 01.07.2011 № 169-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ»

Федеральный закон, в числе прочего, вносит изменения в:

— ст. 50 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

— ст. 15 Федерального закона «О кредитных историях».

Федеральный закон вступает в силу с 01.07.2011.

Федеральный закон от 11.07.2011 № 200-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в связи с принятием Федерального закона «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»

Федеральный закон, в числе прочего, вносит изменения, в:

— Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»;

— ст. 185.3 Уголовного кодекса РФ («Манипулирование рынком»);

— Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах»;

— Федеральный закон «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в РФ»;

— Федеральный закон «О кредитных историях»;

— Федеральный закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ».

Федеральный закон вступает в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования, за исключением положений, для которых установлены иные сроки вступления их в силу (изменения в ч. 4 ст. 3 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ» вступают в силу с 01.08.2011).

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 05.04.2011 № 11-7/пз-н «Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера»

Приказом утверждены Требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера.

Указанные Требования устанавливают правила осуществления операций брокера с денежными средствами его клиентов. Требования не распространяются на кредитные организации.

Приказом установлено, что Постановление ФКЦБ России от 13.08.2003 № 03-39/пс «О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера» не применяется с даты вступления в силу Приказа.

Приказ вступил в силу 19.06.2011.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 05.04.2011 № 11-8/пз-н «Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги»

Приказом утверждено Положение об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги.

Указанное Положение устанавливает порядок обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и иностранных ценных бумаг; учета депозитариями прав на ценные бумаги, ограниченные в обороте; учета регистраторами прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов.

Приказ устанавливает, что Положение не распространяется на иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 23.10.2007 № 07-105/пз-н.

Приказ вступил в силу 19.06.2011.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.05.2011 № 11-19/пз-н «О случаях неприменения ограничений на заключение договоров займа и кредитных договоров за счет активов инвестиционных фондов, акции или инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов»

Приказ устанавливает, что управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего активами акционерного инвестиционного фонда или активами паевого инвестиционного фонда либо осуществляя функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, акции или инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов, вправе заключать договоры займа и кредитные договоры, по которым управляющая компания является должником, в случае если кредитором управляющей компании по указанным договорам является квалифицированный инвестор в соответствии с п. 2 ст. 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и если выдача займа (кредита) осуществляется для приобретения имущества в состав активов акционерного инвестиционного фонда или активов паевого инвестиционного фонда либо для исполнения обязанностей, которые подлежат исполнению за счет данных активов, в т. ч. по полученным кредитам и займам.

В случае заключения договора займа или кредитного договора, по которому управляющая компания является должником, имущество, приобретаемое в состав активов акционерного инвестиционного фонда или активов паевого инвестиционного фонда на средства, полученные по договору займа или кредитному договору, может являться предметом залога или иного обеспечения исполнения обязательства по указанному договору займа или кредитному договору.

Управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего активами акционерного инвестиционного фонда или активами паевого инвестиционного фонда либо осуществляя функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, акции или инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов, вправе заключать договоры займа, по которым управляющая компания является кредитором, в случае если требования управляющей компании по договору займа обеспечены на сумму не менее 100 процентов от суммы основного долга по указанному договору.

Приказ вступил в силу 19.07.2011.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 31.05.2011 № 11-24/пз-н «О внесении изменений в Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом ФСФР России от 28.12.2010 № 10-79/пз-н»

Приказ вносит изменения в Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом ФСФР России от 28.12.2010 № 10-79/пз-н.

Приказ вступил в силу 15.07.2011.

Информационное письмо ФСФР России «Об условиях представления страховыми организациями формы годовой статистической отчетности № 2-С «Сведения о деятельности страховой (страховой медицинской) организации за ________ год» за 2010 год на сменных носителях информации, а также о соотношениях (взаимоувязках) показателей формы отчетности»

Информационным письмом до сведения страховых организаций доводятся:

— условия представления страховыми организациями формы годовой статистической отчетности № 2-С «Сведения о деятельности страховой (страховой медицинской) организации за ____ год» за 2010 год на сменных носителях информации;

— соотношения (взаимоувязки) показателей формы годовой статистической отчетности № 2-С «Сведения о деятельности страховой (страховой медицинской) организации за ____ год» за 2010 год.

Информационное письмо ФСФР России «Об условиях представления обществами взаимного страхования формы годовой статистической отчетности № 2-С «Сведения о деятельности страховой (страховой медицинской) организации за ________ год» и сведений о числе членов общества взаимного страхования за 2010 год на сменных носителях информации, а также о соотношениях (взаимоувязках) показателей формы отчетности и сведений о числе членов общества взаимного страхования»

Информационным письмом до сведения обществ взаимного страхования доводятся:

— условия представления обществами взаимного страхования формы годовой статистической отчетности № 2-С «Сведения о деятельности страховой (страховой медицинской) организации за ____ год» и сведений о числе членов общества взаимного страхования за 2010 год на сменных носителях информации;

— соотношения (взаимоувязки) показателей формы годовой статистической отчетности № 2-С «Сведения о деятельности страховой (страховой медицинской) организации за ____ год» и сведений о числе членов общества взаимного страхования за 2010 год.